Комплаенс риски и их особенности Карта рисков

Комплаенс риски и их особенности Карта рисков Проконсультироваться - КОНТАКТЫ: 7 (495) 120-41-35 Что такое комплаенс-риск и его особенность По стандарту ISO комплаенс-риск определяется как «влияние неопределенности на цели в области комплаенса». Он может быть охарактеризован как вероятность (likelihood) наступления несоответствия комплаенс-обязательствам организации и их последствий. Обязательства в области комплаенса – это необходимость выполнять требования (или ожидания) определенного поведения от организации. В стандарте ISO нет указания, что данные нарушения – это прежде всего или только нарушение закона. Речь идет и о нарушении культуры делового поведения, и этики ведения бизнеса, а также любых иных добровольно принятых на себя компанией обязательств (таких, как отраслевые стандарты, локальные нормативные акты, лучшие бизнес-практики и др.). Соблюдение принятых на себя обязательств реализуется компанией в целом и каждым сотрудником в частности. Комплаенс риски: последствия Примеры негативных последствий комплаенс-рисков: 1 издержки, связанные с судами и претензиями (гос. пошлины, найм юристов и адвокатов, отвлечение времени для формирования или согласования позиции, и т.п. 2 штрафы и иные меры ответственности; 3 риски привлечения персон и компании (организации) дисциплинарной, административной, уголовной, налоговой, финансовой, гражданско-правовой и иной ответственности; 4 коррупция, откаты, конфликты интересов, и др.; 5 внутренние хищения, присвоения и растраты, и др. Карта рисков – инструмент выявления Одним из инструментов комплаенс-системы является карта рисков. Карта рисков может быть составлена по компании в целом, по конкретным бизнес-процессам, по определенным направлениям. Это визуальный документ, наглядно систематизирующий выявленные при анализе бизнеса риски, отражающий уровень вероятности срабатывания каждого из них, оценку последствий и содержащий способы сокращения их влияния. Важно выявлять риски на ранних стадиях, чтобы не дать им вырасти до критических или катастрофических. Разработать и внедрить рабочие механизмы по устранению и предотвращению возникновения в будущем. Национальная Ассоциация Комплаенс ПОЛЕЗНЫЕ РЕСУРСЫ: Вебинары Декларация соответствия Блог Задать вопросы или проконсультироваться - _____ Национальная Ассоциация Комплаенс в соцсетях: Facebook Instagram Телеграмм канал Национальной Ассоциации Комплаенс _____ КОНТАКТЫ: По любым вопросам вы можете обратиться в департамент партнёрских отношений 7 (495) 120-41-35